上海基金業發表社會責任共同宣言

「上海基金業社會責任共同宣言」全文

金融服務機構立足於社會，服務於大眾，當遵循社會倫理，遵守商業道德。基金公司受社會大眾所托，為社會大眾理財，得益於社會經濟之高速發展，自當以竭誠之心回報社會，實現社會利益與商業利益和諧統一。為此，我們莊嚴承諾：上海基金公司堅持誠信為本，專業為基，積極謀發展、促和諧、保穩定，努力踐行基金公司的社會責任，使基金公司真正成為受大眾信任、社會尊重的金融機構。我們承諾，時刻銘記以誠信對待投資者。“誠者，聖人之本，百行之源也”，作為受人之托，代人理財的專業金融服務機構，我們定不負投資者所“信”與所“托”。

我們承諾，忠實履行基金的信託責任和契約責任，以投資者利益最大化為目標，堅持合法、合規、誠信、穩健經營;自覺維護國家金融安全與穩定，實現信託責任、契約責任和社會責任相統一。

我們承諾，不斷提高投資管理的專業能力和服務水準，為社會提供優質的理財產品和理財服務，拓展基金理財服務的深度和廣度，為投資者創造風險與收益相匹配的可持續回報；同時，通過我們的投資，推動被投資企業積極踐行社會責任。我們承諾，建立和完善科學有效的風險控制和防火牆制度，加強制度的執行和監督力度，堅決防範和杜絕“老鼠倉”，堅決防範和杜絕不公平交易，堅決防範和杜絕利益輸送，避免人為原因和制度漏洞造成投資者的利益受損。

我們承諾，堅持誠實守信、以人為本的原則，持續深入開展投資者教育和交流活動，傳播科學的投資理念，認真執行基金銷售適用性原則，將合適的產品銷售給合適的投資者。

我們承諾，不斷提高從業人員專業素質和職業道德水準，進一步壯大基金從業人員的專業隊伍;不斷提高基金公司和從業人員對企業社會責任的認知與認同程度，提高履行社會責任義務的主動性和自覺性。

我們承諾，積極履行應盡的社會義務，支援和參與社會公益活動;推動社會責任理念在全社會範圍的推廣，促進社會經濟環境的協調發展。

我們承諾，堅決維護基金行業的長遠健康發展，宣導良性競爭，杜絕短視行為，為我國金融市場的穩步發展貢獻自身力量。

我們承諾，言必信，行必果，歡迎社會大眾和媒體監督。

上海誓師：基金業踐行社會責任

來源：2009年12月21日 第一財經日報

如果你選擇18日上午去上海的基金公司辦公室拜訪其最高層領導，一定會失望而歸，因為這30家基金公司的掌門人那時正齊聚上海國際會議中心，現場共同簽署《上海基金業社會責任共同宣言》。　　

簽署宣言是這次“傳承責任　共譜未來——2009上海基金業投資者教育系列活動主題會議”的核心主題之一。會議由上海證監局指導，上海地區30家基金公司共同主辦，東方財富網承辦。本次會議是2009上海基金業“傳承責任、共譜未來”投資者教育系列活動的重要組成部分，亦是上海基金業踐行社會責任的誓師大會。　　

隨著現場音樂的響起，《上海基金業社會責任共同宣言》的卷軸展現在大家面前，30家基金公司高管依次登臺，代表公司簽下自己的名字。手輕輕抬起，筆重重落下，上海基金業對社會責任的莊嚴承諾在監管機構和媒體的共同見證下完成。　　

“我們承諾，時刻銘記以誠信對待投資者……”這份844字宣言的基本目標是使基金公司真正成為受大眾信任、社會尊重的金融機構，核心則是切實保護基金持有人的合法權益，忠實履行和維護契約責任。　　

“本次宣言的簽署只是開始，各公司自我社會責任意識的真正形成和有效履行，有賴於行業的成長和企業的成熟，有賴於社會責任融入企業文化，在公司內部真正找到適合自己的落腳點。”上海證監局表示。　　

言必行，行必果，如何將相關務虛內容實質化並付諸行動，是社會責任活動走向深入的關鍵。“基金公司需要充分意識到基金從業人員在履行社會責任問題上的主觀能動作用，公司若想在社會責任上取得共識，並在工作實踐中贏得認可，就需要在企業文化、行動綱領上取得內部共識。”上海證監局期望，基金公司能夠將社會責任意識真正融入企業自身的商業理念、融入每個員工的思想。　　

從上海全部30家基金公司隨後向CBN獨家發來對社會責任的理解可以看出，基金公司很清醒地認識到，對投資者的信託責任是基金公司最根本的社會責任，作為有社會責任感的金融企業，要堅持把對社會的回報作為一項長期的活動。　　

而在會議期間上發佈的《2009中國基金業社會責任調查報告》也顯示，參與調查的基金持有人和基金公司員工一致認為，履行基金契約責任、保護持有人的合法權益是基金公司最根本的社會責任。該報告基於“2009中國基金業社會責任問卷調查”研究得出，參加此次調查的基金持有人共計105612人，回收有效問卷64381份。踴躍參與調查的背後，是持有人對基金業社會責任的強烈關注，反映了基金資產管理規模急劇膨脹和基金投資者數量不斷增長，這對中國基金業提出了更高的要求。　　

我們有理由相信，此次上海基金公司共同簽署宣言的成功結束，正是踐行社會責任的盛大開端。